Doradca inwestycyjny

• doradzanie klientom w sprawie strategii inwestowania oraz konkretnych transakcji
• realizacja transakcji na rynku papierów wartościowych,
• analiza sytuacji na rynku papierów wartościowych, przygotowywanie rekomendacji inwestycyjnych
• analiza instrumentów finansowych pod kątem celowości dokonania inwestycji
• analiza sytuacji makroekonomicznej
• analiza ryzyka portfeli inwestycyjnych klientów.

Doradca inwestycyjny to elitarna profesja zarezerwowana dla osób nie tylko z ogromną wiedzą na temat działania rynków finansowych, ale także z predyspozycjami takimi jak umiejętność zarządzania ryzykiem, ponadprzeciętne zdolności analityczne oraz świetna pamięć. Aby zostać doradcą należy zdać egzamin organizowany przez Komisję Nadzoru Finansowego. Osoby, które chcą przystąpić do tego egzaminu nie mogą być skazane prawomocnym orzeczeniem za przestępstwa skarbowe, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi. Na koniec 2012 roku, w Polsce 410 osób posiadało licencję doradcy inwestycyjnego. Zwykle kandydaci na doradców inwestycyjnych mają za sobą zawodową przeszłość na stanowiskach analityków inwestycyjnych, maklerów lub brokerów.

Doradcy inwestycyjni są osobami uprawnionymi do obejmowania stanowiska zarządzającego funduszem. Wielu z nich zajmuje wpływowe stanowiska w strukturze instytucji będących członkami giełdy, takie, jak np. dyrektor departamentu inwestycyjnego, dyrektor działu analiz, ekspert lub doradca zarządu.

Doradca inwestycyjny ma przełożonych i podwładnych w zależności od formalnie zajmowanego stanowiska w strukturze jednego z następujących podmiotów: domu maklerskiego, banku prowadzącego działalność maklerską, towarzystwa funduszy inwestycyjnych/powierniczych, zakładu ubezpieczeń, Krajowego Depozytu, spółki prowadzącej giełdę.