Doradca inwestycyjny

Żeby móc przystapić do egzaminu na doradcę inwestycyjnego, należy posiadać pełną zdolność do czynności prawnych, korzystać z pełni praw publicznych, posiadać średnie lub wyższe wykształcenie ekonomiczne. Egzamin ma charakter egzaminu państwowego, a komisja egzaminacyjna jest powoływana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego.

Egzamin na doradcę inwestycyjnego jest sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z następujących dziedzin:

1. prawo cywilne;
2. prawo gospodarcze;
3. prawo podatkowe i dewizowe;
4. prawo papierów wartościowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
5. działalność maklerska oraz działalność powiernicza;
6. system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
7. rynek finansowy;
8. tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
9. komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw;
10. zasady rachunkowości;
11. rynek towarów giełdowych;
12. matematyka finansowa;
13. analiza finansowa;
14. strategie inwestycyjne;
15. etyka zawodowa;
16. ekonomia;
17. statystyka;
18. finanse publiczne;
19. finanse przedsiębiorstw;
20. zarządzanie portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba maklerskich instrumentów finansowych.

Na tym stanowisku dobrze sprawdzą się osoby, które mają analityczny umysł i intuicję, a także cechują się doskonałym opanowaniem i odpornością na stres.

Osoby posiadające licencję doradcy inwestycyjnego pracują najczęściej instytucjach i firmach związanych z rynkiem finansowym: Bankach Inwestycyjnych, Funduszach Inwestycyjnych oraz Private Equity, Biurach Maklerskich. Do obowiązków dorady inwestycyjnego należy:

• doradztwo w zakresie inwestycji w różnego rodzaju instrumenty finansowe;
• zarządzanie portfelem instrumentów finansowych klientów;
• nadzór nad wykonywaniem czynności maklerskich;
• prowadzenie stałego monitoringu giełdy i zjawisk gospodarczych. 

Opracowanie na podstawie www.knf.gov.pl.